零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。